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在长达至少8个月的时辰里，正证券郴州永兴大桥营业部清爽司理李丈将名客户的期货账户投资走动信息泄密给他东说念主，双在聊天进程中，还针对客户的走动、失掉信息进行嘲讽、怀念，进而将行恶取得的客户失掉信息进行辩认。
彭湃新闻此前报说念的这起证券公司职工勾结他东说念主滋扰公民个东说念主信息案，有了新推崇：被知道信息的受害者李良梅将正证券股份有限公司、正中期期货公司（以下简称“正中期”）及李丈告上法庭，索赔经济损失及维权支拨400余万元。2月3日，该案在北京金融法院开庭审理，法庭将择期宣判。
正证券永兴大桥路证券营业部。本文图片着手 除标注外 均为受访者供图湖南证监局：正证券永兴营业部多项违纪
彭湃新闻此前报说念，2021年11月，李良梅在正证券永兴大桥路营业部（以下简称“正证券永兴营业部”）办理了正中期期货公司的开户手续，驱动炒期货。但尔后，他发现我方的期货握仓、走动和盈亏信息被烦懑地传播，甚而炒期货失掉的音书被传到村里，激发热烈的庭矛盾，并带来声誉、信誉的挫伤，给他的生意带来大的困扰。
大桥路证券营业部公示的期货从业东说念主员
2022年11月2日，李良梅在正证券永兴营业部现场发现，该营业部清爽司理兼风控岗职工李丈永久将他的期货账户投资走动信息知道给了与其同村曾构怨的李亮，警提真金不怕火到李丈与李亮自2022年5月30日至2022年11月1日的聊天记载301页，记载了每隔几天，李亮就会向李丈听李良梅期货走动信息，而李丈积复兴。
李良梅先容拉萨塑料管材设备价格，2023年3月，湖南证监局曾赴正证券永兴营业部执行现场查验，并于昔时5月作出监管意见函，认定正证券永兴营业部存在多项违纪：先，营业部在日常运筹帷幄管制中，未有范从业东说念主员行使职务便利从事违警违纪、越权限或者其他挫伤客户法权益的步履；其次，未有范岗亭竖立中的利益疏漏。李丈自2020年3月至2023年1月任永兴营业部清爽司理兼中间先容业务风控岗，其前台营销岗与后台风控岗存在利益疏漏。而据《对于加强证券经纪业务管制的执法》四条执法，证券公司应当设施证券经纪业务东说念主员步履，“从事时间、风险监控、规管制的东说念主员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务举止；营销东说念主员不得承办客户账户及客户资金存管业务；时间东说念主员不得承担风险监控及规管制职责。”
据湖南证监局探望，李丈身兼永兴营业部清爽司理兼中间先容业务风控岗时间，具有BOP系统业务受理权限、期货风控平台查询权限、期货客户管制平台复核查询权限等3个信息系统及权限。使用上述3个信息系统，李丈可查阅营业部统共通过中间先容业务开立期货账户的投资者信息，包括投资者期货账户的开户尊府、个东说念主信息、账户盈亏、资金收支、走动品种、成交价钱、握仓数目等。永兴营业部违犯小化原则，为李丈配备的系统查询权限过，可查询内容过多，违犯了干系要求。
据此，湖南证监局要求永兴营业部立即整改，加强所属从业东说念主员执业步履管制、加强里面管控，依照公司里面执法对干系牵扯东说念主问责处理。
李良梅在营业部电脑里发现李丈与李亮的对话
手机：18631662662（同微信号）证监局还查出多个新问题
司法晓谕流露，李亮和李丈因涉嫌滋扰公民个东说念主信息罪，被永兴县公安局立案考核并取保候审。2023年3月，李丈、李亮因涉嫌滋扰公民个东说念主信息罪被移送告状，不外，永兴县、郴州市两稽查院以行恶事实不清、凭据不及，作出存疑不告状决定。5月15日，湖南证监局以李丈违犯“严禁知道客户的买卖微妙或者个东说念主秘密”等退却执法，决定对李丈选拔出具警示函的行政监管措施。
2025年4月，李良梅向证监会递交投诉控告材料，要求对该起证券公司职工知道客户信息事件进行探望，严肃处理。证监会将其投诉控告材料转至北京证监局和湖南证监局办理。
2025年7月底，湖南证监局就李良梅举报事项作出报恩函。报恩函流露，证监局又查出了多个新问题：1、正证券永兴营业部违纪礼聘职讼师黄某为清爽司理、牙东说念主。黄某于2010年11月入职营业部，在营业部任客户司理，从事营销举止，2023年2月转为牙东说念主，2023年11月根除牙东说念主寄托代理公约，而从2012年7月起，黄某在讼师事务所担任讼师。2、永兴营业部违纪组建期货微信交流群。经核查，营业部对组建的“正永兴营业部期货客户群”存在规管控不到位拉萨塑料管材设备价格，有职工在微信群中公开提供期货投资提议等不设施的情形。对此，湖南证监局对正证券下发监管宽恕函，督促其加强职工规开展业务和微信群管制。3、针对李良梅举报的正证券职工乱骂证监会、对其进行威迫、勒诈，塑料挤出设备粉饰向监管部门进行举报或扰乱探望等事项，湖南证监局核查后，以为正证券职工与李良梅调换协商进程中有表述用语失当的情况，但未发现其公司或职工有威迫、勒诈、粉饰其向证券期货监管部门进行举报或扰乱探望的情形。
根据核查成果，湖南证监局未对正证券的系列违警违纪步履作出行政处罚。
在上述报恩函中，对于黄某在证券公司及律所两地违纪兼职的问题，湖南证监局称，“干系凭据反应黄某在营业部玩忽经常履职，未发现其在讼师事务所任职事项与其在营业部的任职存在利益疏漏，该事项未违犯证券从业东说念主员任职的干系法律圭表。”
对此，李良梅暗示招架，他以为除《律鉴戒》、《讼师执业管制方针》明确执法“讼师在从业时间应当职执业，不成在外兼职”以外，《证券法》百二十五条执法：“国机关责任主说念主员和法律、行政圭表执法的退却在公司中兼职的其他东说念主员，不得在证券公司中兼任职务。”《证券牙东说念主宰理暂行执法》五条执法：“证券公司应当在与证券牙东说念主鉴定寄托同前，对其资历要求进行严格审查。对不具备执法要求的东说念主员，证券公司不得与其鉴定寄托同。”《证券经纪业务管制方针》三十六条执法：“证券公司应当完善选聘管制机制，加强配景探望责任，礼聘符要求的东说念主员开展业务或者担任分支机构安定东说念主。”
据湖南郴州市司法局、郴州市讼师协会探望认定，黄某从2012年7月至2023年2月15日在湖南金鸥讼师事务所执业时间，与正证券永兴营业部督察做事关系，并取薪酬，确已组成违纪兼职步履，时辰跨度达11年，属于情节严重，且黄某在执业时间，还存在“向司法行政部门提供材料”的违警步履。据此，郴州市司法局对黄某作出住手执业7个月、罚金万五千元的行政处罚，郴州市律协赐与黄某中止会员职权六个月的行业圭表刑事牵扯。
长入未已毕致，受害者告状正证券、正中期及职工索赔
“正证券相关东说念主员也曾暗示赐与我数十万元的补偿，但我拒了。”李良梅先容，在他向证监部门投诉的进程中，三证券期货纠纷长入机构曾组织正证券与李良梅进行长入，但莫得已毕致。
隔热条PA66厂家2025年11月，李良梅将正中期、正证券及李丈告状至北京金融法院，诉请三被告赔索因知道信息给其带来的负约经济损失及维权的理支拨臆测466万余元。
告状书称，正中期和正证券严重违犯了法定和商定的守密义务，两公司管制上的严重问题不仅应得到相应的行政处罚，是变成了原告稠密的经济损失，应照章承担补偿牵扯。其中，正中期、李丈的步履组成严重任约，应照章承担负约牵扯，正证券为正中期IB 业务的作商，并骨子执行了负约的具体步履，应许担连带补偿牵扯。根据《民法典》、《期货和繁衍品法》等干系法律圭表的执法，三被告草率原告的损失承担补偿牵扯。
2026年2月3日，该案在北京金融法院开庭审理。
在庭审中，李良梅看法正中期和正证券未履行得当管制义务，未充分教唆投资风险，违纪开导微信客户交流群公开提供期货投资提议，变成其期货账户损失稠密。同期，正中期与正证券违犯法定以及同商定的守密义务，将李良梅的走动信息知道给三东说念主，为李良梅带来稠密的维权老本损失，其应许担连带补偿牵扯。
被告正证券以为，其不是同当事东说念主，不具备相应的得当管制义务，而知道信息的是其职工个东说念主步履，与正证券关；正中期则暗示，该公司照旧履行了得当管制义务，李良梅期货账户内的失掉是其个东说念主经常走动所致。李丈以为其知道信息的步履已接受到了湖南证监局行政监管措施责罚，其不应当再承担补偿牵扯。
彭湃新闻获悉，该案在北京金融法院从上昼开庭到下昼，历时约3个小时，法庭将择期宣判。
彭湃新闻记者 谭君
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