222年11月，宇宙股转公司对2宗违法行径予以步骤责罚；对53宗违法行径摄取自律监管措施，其中42宗违法行径被摄取理论警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，11宗违法行径被摄取书面表情的自律监管措施。具体事项如下：
、步骤责罚情况
是陕西德元数字科技股份有限公司(以下简称ST德元)于221年5月24日召开董事会审议通过收购陕西德尔公司股权议案。ST德元在审议时依据陕西德尔物化221年4月3日的财富总数251,33.58元筹划，占ST德元近个管帐年度经审计财富总数的18.16，判断股权购买事项未组成关键财富重组，并于221年6月完成财富交割和工商变手续。前期，陕西德尔于221年5月13日召开鼓励会承诺购买西安德尔公司85.14股权并于5月2日完成工商变手续，陕西德尔的财富总数增多至2,721,712.99元。字据陕西德尔完成购买后的财富总数筹划，陕西德尔的财富总数占ST德元近个管帐年度经审计财富总数的196.71，ST德元购买陕西德尔股权组成关键财富重组。ST德元在洞悉陕西德尔收购股权事项的情况下，未依据变后的财务数据判断其购买陕西德尔股权事项是否组成关键财富重组，公司未按法例实时央求股票停，未按关键财富重组圭臬履行审议法子及信息透露义务，违抗了《非上市公众公司关键财富重组处理方针》四条、十条、十三条、十四条，《宇宙中小企业股份转让系统非上市公众公司关键财富重组业务确定》三条、六条、十四条的法例，公司董事长、总经理刘飞、时任董事会文告戴亚宁未能勤劳尽职。我司字据干系法例，对挂公司ST德元、刘飞、戴亚宁予以通报月旦的步骤责罚。
塑料挤出机设备厂家二是北京信中利投资股份有限公司(以下简称ST信中利)因合同纠纷被中航信赖拿告状讼，ST信中利于222年2月25日收到《应诉奉告书》未实时透露，触及金额8.94亿元，占公司22年经审计期末净财富的58，占221年经审计期末净财富对值的281，ST信中利于222年5月13日补充透露该事项；因合资份额转让纠纷，ST信中利被长城东谈主寿拿起仲裁，塑料挤出机ST信中利于222年6月1日收到《仲裁裁决书》未实时透露，触及金额5.54亿元，占221年经审计期末净财富对值的174.21，ST信中利于222年8月4日补充透露该事项。ST信中利未实时透露关键诉讼、仲裁事项，违抗了《宇宙中小企业股份转让系统挂公司信息透露法则》四十六条的法例，董事长汪涌、董事会文告魏灿未能勤劳尽职。我司字据干系法例，对挂公司ST信中利、汪涌、魏灿予以通报月旦的步骤责罚。
二、摄取书面自律监管措施情况
11月被摄取书面自律监管措施的违法行径主要为信息透露违法、公经理违法过甚他违法三类。
信息透露违法事项面，是挂公司未实时透露应透露的关键信息，如关键诉讼、仲裁信息，任鼓励所抓挂公司5以上股份被质押、冻结的信息；二是挂公司干系职守主体在股票刊行历程与认购对象顽强触及罕见投资条件的干系左券，挂公司未实时透露。
文安县建仓机械厂公经理违法事项面，是挂公司控股鼓励、骨子适度东谈主过甚适度的企业通过资金拆借等表情占用挂公司资金；二是挂公司干系交游未实时履行审议法子及信息透露义务；三是挂公司干系职守主体在挂前或股票刊行历程中存在股份代抓，未实时计帐且未透露。
其他违法事项面，是挂公司关键财富重组未实时履行审议法子及信息透露义务，且未实时央求停；二是挂公司未实时透露权利分配践诺公告并央求办理干系业务，未按照公告内容完成自派；三是挂公司干系职守主体将其抓有的该公司的股票在买入后六个月内出，约略在出后六个月内又买入。
宇宙股转公司按照“建轨制、不阻难、容忍”，隆重履行线监管使命，抓续强化自律监管，束缚普及新三板阛阓运转质料和阛阓主体步伐化运作水平，对违法行径坚决摄取监管措施，切实保护投资者正当权利，保险新三板阛阓健康有序发展。
相关词条: