中国经济网北京1月12日讯 蓝鲸新闻1月8日发布文章《华西证券投行业务执业质量三年连C：金通灵案赔偿悬而未决，股权承销项目已“0排队”》。报道指出，近日，证券业协会公布了2025年度证券公司投行业务质量评价结果，将93家券商的投行业务质量分为A、B、C三类。15家被评为C类的券商当中，华西证券(002926.SZ)是唯一一家近三年投行业务质量评价均为C类的机构。
此前，浙江证监局于2025年5月23日发布《关于对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》《关于对魏谦采取责令改正措施的决定》《关于对童学俊采取出具警示函措施的决定》。
华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为。浙江证监局决定对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
魏谦作为营业部负责人，对上述违规行为负有责任。浙江证监局决定对魏谦采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
天眼查资料显示，顺平县龙昌塑料有限责任公司，成立于2001年，位于保定市，是一家以从事橡胶和塑料制品业为主的企业。企业注册资本1000万人民币。通过天眼查大数据分析，顺平县龙昌塑料有限责任公司专利信息8条，此外企业还拥有行政许可2个。
天眼查资料显示，营口大正塑料科技有限公司，成立于2010年，位于营口市，是一家以从事橡胶和塑料制品业为主的企业。企业注册资本1000万人民币。通过天眼查大数据分析，营口大正塑料科技有限公司参与招投标项目9次，专利信息1条，此外企业还拥有行政许可11个。
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天眼查资料显示，无锡瑞之顺机械设备制造有限公司，成立于2018年，位于无锡市，是一家以从事通用设备制造业为主的企业。企业注册资本100万人民币，实缴资本15万人民币。通过天眼查大数据分析，无锡瑞之顺机械设备制造有限公司参与招投标项目1次，知识产权方面有商标信息5条，专利信息19条，此外企业还拥有行政许可6个。
童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任。浙江证监局决定对童学俊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
重庆证监局网站于2025年3月21日披露了关于对华西证券股份有限公司重庆分公司采取出具警示函措施的决定。华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，华西证券重庆分公司对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控把关不严。重庆证监局决定对华西证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
电话：0316--3233399四川证监局于2025年9月26日发布关于对蒋亮采取责令改正行政监管措施的决定(〔2025〕65号)。蒋亮作为证券从业人员，在从业期间存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益的行为。四川证监局决定对蒋亮采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
中证协从业人员信息公示显示，姓名为“蒋亮”且在券商从业人员仅有一人，蒋亮2019年1月22日在在华西证券股份有限公司(002926.SZ)登记执业，登记类别为一般证券业务，登记状态现为正常。中国经济网记者致电华西证券核实情况，对方表示，华西证券核对名单后确认没有名为“蒋亮”的从业员工收到证监会的行政监管措施。
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